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                            四川联合酒类交易所资金管理办法
                            发布时间:2017-05-15       来源:四川联合酒类交易所
                            第一章  总则

                            第一条  为规范交易结算资金、订货款及风险准备金等的管理,明确交易结算业务参与各方的权利、义务和责任,?;そ灰椎笔氯说暮戏ㄈㄒ婧拖喙夭斡敕降睦?,根据国家相关法律法规、规章的规定,特制定本办法。

                            第二条  四川联合酒类交易所(以下简称“酒交所”)根据公平、公正、公开和诚实信用的原则管理交易结算资金、订货款及风险准备金等。

                            第三条  酒交所在存管银行开设结算账户,用于统一存放会员及交易客户的交易结算资金、订货款及风险准备金等相关款项。

                            第四条  本办法适用于酒交所组织的交易结算业务活动,酒交所、会员、交易客户及其他交易活动参与方应当遵守本办法。


                            第二章  管理原则

                            第五条  酒交所采用“第三方存管”模式对交易结算资金、订货款及风险准备金进行管理。

                            酒交所必须将会员/交易客户的交易结算资金、订货款及风险准备金全额存入存管银行结算账户,封闭运行。

                            第六条  三方存管资金只能在酒交所指定的存管银行结算账户、会员/交易客户专用资金结算账户之间进行划转。

                            第三方存管银行通过总分账核对实现交易结算资金、订货款及风险准备金的第三方监管,通过存管银行提供的另路查询方式实现会员/交易客户的自我监管。

                            会员/交易客户的出金、入金等资金业务只能通过第三方存管银行办理。

                            第七条  酒交所对会员/交易客户的出金、入金进行实时交收;存管银行对会员/交易客户的出金、入金进行实时交收。

                            第八条  酒交所实行每日结算制度。

                            会员/交易客户当日收入、解冻可用于当天交易,但不可出金。

                            会员/交易客户当日出金额度上限为上日结算后的账户可用余额。


                            第三章  出入金管理

                            第九条  出金、入金业务办理时间。

                            出金、入金业务办理时间为交易日09001530。

                            第十条  当日累计出金总额低于500万元(含500万元)的会员可直接通过酒交所电子平台自行办理出金业务。

                            第十一条  会员当日出金总额超过500万元经酒交所核实后予以办理。

                            第十二条  会员与交易客户有下列情况之一的,酒交所有权冻结、限制其出金:

                            (一)涉嫌重大违规,交易所或有关部门正在调查的;

                            (二)交易所认为市场出现重大风险时;

                            (三)交易所认为必要的其它情况。


                            第四章  风险控制措施

                            第十三条  为保证酒交所、会员、交易客户的资金安全,酒交所通过严密的授权体系、风控体系进行风险管控。

                            第十四条  风险控制体系

                            (一)酒交所风控合规部对出金进行随机抽查,对抽查的出金手续做合规性审查,并对出金对象做电话回访。

                            (二)酒交所结算部对大额出金(超过500万元)做核实,结算部指定专人对出金的真实性进行确认。


                            第五章  附则

                            第十五条  酒交所有权对本办法进行修订,并以修改后的内容为准。会员及交易客户有义务及时查阅酒交所网站,获取相关信息。

                            第十六条  本办法的解释权属于酒交所。

                            第十七条  本办法自公布之日起实施。

                             

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